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「利德曼股票」试点扩围 证券公司发力公募基金运营外包业务

「利德曼股票」试点扩围 证券公司发力公募基金运营外包业务

【证券公司拓展基金运营外包业务公募试点】上海证券报从中信证券获悉,大成基金管理有限公司(以下简称“大成基金"”)近日完成基金,首只公募的发行,中信证券全资子公司中信证券投资服务有限公司(以下简称“中信证券”)提供外包服务。经过三年的沉寂,公募基金运营外包业务试点团队得到了进一步拓展。(上海证券报)

上海证券报记者从中信证券获悉,近日,大成基金管理有限公司(以下简称“大成基金"”)完成首次公开发行基金,股票,中信证券全资子公司中信证券投资服务有限公司(以下简称“中信证券”)提供外包服务。经过三年的沉寂,公募基金运营外包业务试点团队得到了进一步拓展。

2017年,新成立的东方阿尔法基金管理有限公司获批委托招商证券提供公募基金外包服务。此后,证监会没有批准其他基金管理公司采用这种模式。去年年底,中信证券、中国建设银行、中国工商银行等机构接受证监会现场检查,久违的基金运营外包公募在出现取得新进展,今年3月,证监会批准中信证券为新成立的大成基金提供公募基金股份登记及估值会计外包服务

最近,随着贝莱德在基金的公募经理人牌照获批,以及众多外资资产管理机构的申请,基金对外包服务的需求再次被激活。据市场人士透露,海外市场的普遍做法是,基金选择第三方机构提供专业外包服务,海外资产管理机构进入国内市场后往往会遵循这一做法。与此同时,中国金融市场的开放正在加快,基金本地服务机构也需要尽快提高服务能力和风险管理能力,快速融入国际金融服务事业部体系。

中信证券相关部门业务负责人在接受上海证券报记者专访时表示,在前期充分准备的基础上,中信证券与大成基金的业务合作相对顺利。2017年,中信CSI组建了专门的基金公募外包服务团队,今年3月获得监管部门批准后,双方开始准备产品发行。到目前为止,大成基金已经发行了几个基金-specific产品和一个公开发行的基金,产品,这些都是由中信证券外包的。

“与基金,私募,不同,基金的公开发行拥有广泛的投资者基础。因此,基金外包服务的公开发行对系统建设、数据安全和人员专业素质提出了更高的要求。”中信证券上述业务负责人表示,公司在创业之初就充分认识到服务标准的差异,从公司层面高度重视制度和人员的配置。

在风险防控方面,中信证券基于对基金公开发行业务连续性的高要求,制定了完整的系统、场地、人员备份计划和业务应急预案,全面应对操作风险

目前,基金上市又一次迎来了快速发展的时期,集中投资和研究以促进自身更好更强成为基金公司的竞争方向之一。根据基金管理公司在产品运营上的痛点,中信证券集中投资R&D和信息产业的服务资源

中信证券上述业务负责人还表示,面对大量海外服务机构即将进入国内市场带来的竞争局面,基金本土服务机构应尽快提升专业服务能力和金融科技水平,不断创新服务模式,丰富服务类型,为各类资产管理机构提供差异化服务。

该业务负责人向记者透露,中信建投审慎推进基金,公募业务外包业务,重点推进系统、人才、流程、数据和风险控制体系建设。对于想从自建模式向外包模式转变的基金管理公司来说,其运营难点在于如何实现现有产品的平滑切换,即控制产品切换和持续运营中的风险。“在这方面,我们也有相应的计划。”负责人说。

(上海证券报)

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