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「山东阿胶股票」12宗典型案例传递“零容忍”信号 “立体追责”将显著提升违法违规成本

「山东阿胶股票」12宗典型案例传递“零容忍”信号 “立体追责”将显著提升违法违规成本

【12个典型案例传递了“零容忍”“三维问责”将显著增加违法违规成本的信号】近日,中国证监会和最高人民检察院发布了12个证券犯罪典型案例。市场人士认为,证监会和最高人民检察院联合发布证券犯罪典型案例,再次向市场发出了对资本市场违法行为“零容忍”的信号,对市场产生了威慑作用。可以预见,随着未来“三维问责”的加强,资本市场违规成本将大幅增加。(证券日报)

11月6日,中国证监会和最高人民检察院公布了12起证券犯罪典型案件。市场人士认为,证监会和最高人民检察院联合发布证券犯罪典型案例,再次向市场发出了对资本市场违法行为“零容忍”的信号,对市场产生了威慑作用。可以预见,随着未来“三维问责”的加强,资本市场违规成本将大幅增加。

“一个案子胜过一打文件”

本次发布的12起证券犯罪典型案例,包括6起证券犯罪典型案例和6起证券行政违法典型案例。其中,证券行政违法的六个典型案例包括非法信息披露、市场操纵和内幕交易,主要针对危害资本市场健康稳定的三大“顽疾”。都是典型案例,具有广泛的社会关注和一定的社会影响。证券犯罪的其他六个典型案例涵盖了目前证券犯罪的主要类型,体现了依法严惩证券犯罪的司法态度。

中国证监会表示,典型案例的公布不仅可以向市场传达“零容忍”的信号,还可以增强执法威慑力,净化市场生态。同时,可以进一步加强行政刑事执法的配合,保证证券行政执法的一致性,有效提高监管执法效率。资本市场更好地服务实体经济发展,有效保护投资者合法权益,具有重要意义。

“一个案子胜过一打文件。”最高人民检察院第四检察院办公室主任郑新建说,这12起案件表明了证券监管部门、检察机关和有关部门共同打击证券期货犯罪的信心和决心。同时,这些典型案例还注重解读和推理,对增强资本市场各主体和投资者的法律意识,预防违法犯罪起到警示和教育作用。

“作为法律监督机关,最高人民检察院会同中国证监会发布了一起典型的资本市场违法犯罪案件,传达了进一步加强行政执法与刑事司法有效衔接、防止以罚代刑的信号。这是市场显而易见的,因为刑事责任是最重的法律惩罚。”北京德恒(宁波)律师事务所合伙人兼律师张志旺告诉记者《证券日报》。

行政处罚不是“终点”

中国证监会行政处罚委员会办公室主任滕碧珍表示,面对新形势和新要求,行政处罚作为整个问责和处罚链中的一个环节,不是也永远不应该成为追究违法者责任的“终点”。有必要增加治安检查法。各机关联动,综合运用行政监督措施、行政处罚、民事赔偿、刑事责任追究、廉政处罚、退市监督、自律管理等手段,构建“三维问责”体系,只有这样才能有效地”,

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滕必炎表示,下一步,证监会将从三个方面加强与《治安检查法》等司法机关的协调与合作。一是要提高刑事案件的移送效率,在行政执法过程中发现涉嫌犯罪的线索,以便尽快移送。二是充分发挥自身优势,积极支持推进相关刑事、民事和行政执法司法解释,出台和修订起诉标准,加强资本市场治理的制度供给。三是积极推进证券民事诉讼和赔偿制度完善,支持投资者保护机构依法代表参与诉讼,推进证券期货纠纷示范判决机制,提高民事问责效率。

郑新建表示,最高人民检察院正在与中国证监会合作,开展一系列工作,促进执法司法合作。一是巩固资本市场法治基础,积极推动《刑法》年修订证券期货犯罪相关规定,进一步收紧法律网络,加大证券期货犯罪成本。二是加强与中国证监会及其派出机构在信息共享、咨询讨论、办案协助、防范宣传等方面的常态化合作。三是启动修订证券期货犯罪立案追诉标准。第四,加强与证监会在检察专业化建设方面的全方位合作。

此外,郑新建表示,检察机关将积极配合证券监管部门和公安机关,进一步加大对资本市场金融诈骗案件的刑事侦查力度。包括加大对整个金融诈骗链条的惩罚力度;显著增加资本市场金融欺诈的违法成本。在依法严格追究刑事责任的同时,还必须通过适用财产刑加大对金融诈骗犯罪分子的经济处罚力度;积极发挥检察建议等作用。

“被追究资本市场违法行为责任的概率越来越大,已经逐渐被更多人认可。“零容忍”实施机制建设也取得重大进展。证监会与最高法、最高检、公安部的合作明显加快。行政处罚、民事责任和刑事处罚的三维问责制度将显著增加资本市场的违法违规成本。”德恒上海律师事务所合伙人陈波告诉记者《证券日报》。

(证券日报)

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