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「国创高新股票」新规!外资持股达24%即须披露!外资投资范围进一步扩大

【新规定!外资持股高达24%必须披露!外资范围进一步扩大]QFII、RQFII新规出台后,交易所新的实施细则出台。扩大投资范围,增加合格境外投资者投资存托凭证、股票期权和政府-backed债券等。并允许符合条件的境外投资者参与债券回购、融资融券,再融资和交易;证券借贷。完善持股比例披露和超额减持安排,将境外持股比例披露指标从26%调整为24%;优化持仓和平仓,相关事宜,完善外资持股30%以上案件的相关处理办法;便利投资运营,修订信息报送要求,完善和明确非交易转账相关规定;加强持续监管和合规要求。(中国证券报)

QFII和RQFII新规出台后,交易所新的实施细则也随之出台。

10月30日,沪深、交易所发布了新修订的QFII和RQFII实施细则,自11月1日起施行。本次修订主要包括:

扩大投资范围,增加合格境外投资者投资存托凭证、股票期权和政府-backed债券等。并允许符合条件的境外投资者参与债券回购、融资融券,再融资和交易;证券借贷。完善持股比例披露和超额减持安排,将境外持股比例披露指标从26%调整为24%;优化持仓和平仓,相关事宜,完善外资持股30%以上案件的相关处理办法;便利投资运营,修订信息报送要求,完善和明确非交易转账相关规定;加强持续监管和合规要求。

「国创高新股票」新规!外资持股达24%即须披露!外资投资范围进一步扩大插图

图片来源:上海证券交易所官网

「国创高新股票」新规!外资持股达24%即须披露!外资投资范围进一步扩大插图(1)

图片来源:深圳证券交易所官网

沪深交易所表示,将继续推进中国资本市场高水平双向开放的体制和机制完善,增强外商投资A股市场的便利性,吸引更多中长期资本进入市场。

数据显示,中国有337家合格境外机构投资者和278家人民币合格境外机构投资者。根据资本证券的数据,截至2020年9月28日,合格投资者/合格境外机构投资者持有的A股总市值为1957.27亿元人民币,占A股流通市值的0.34%

分析指出,随着金融市场的稳步开放,海外资本进入中国仍有很大的增长空间和势头。

CICC预测,在未来5到10年内,外资在A股总市值中的比重将提高到5%到10%,A股每年平均外资净流入预计为2000亿元到4000亿元。

持股的初始披露比例降至24%

合格境外机构投资者制度和人民币合格境外机构投资者制度分别于2002年和2011年实施。沪深交易所表示,为了更好地满足境外投资者的需求,促进不同开放渠道的协调发展,对实施细则进行了修订,修订内容主要是:

第一,扩大投资范围

除原有品种外,符合条件的外国投资者可以投资存托凭证、股票期权和政府-backed债券等。同时,合格的外国投资者被允许参与融资融券交易,在交易的再融资证券借贷和在交易的债券回购

第二,调整外资持股的初始披露比例

当所有外国投资者在A股持有同一上市公司一定比例的股份时,上交所将公布其持有的股份总数及其占该公司股份总数的比例。初始披露比例从26%降至24%。

根据相关规定

沪深交易所表示,近年来,随着A股被纳入摩根士丹利资本国际(MSCI)、富时罗素(FTSE Russell)等国际重要指数,指数,海外投资者在A股投资的热情和信心不断增强。在与海外投资者和金融机构沟通的过程中,很多投资者和机构提出希望及时了解外资在上市公司的整体持股水平,以便有更多的时间做出回应。

第三,优化职位和平仓相关事宜

显然,如果所有合格境外投资者和其他境外投资者的总持股比例因上市公司注册资本减少而被动超过30%,合格境外投资者和其他境外投资者可以继续持有原股份,但不得继续增持,直至所有合格境外投资者和其他境外投资者的总持股比例低于30%。

同时,优化了外国投资者持股总额超过限定比例时的平仓顺序,明确了在接到减持通知后可以申请继续持有相关股份的情况。

第四,促进投资运营

明确合格境外投资者协议转让和非协议转让的办理要求:合格境外投资者协议转让上市公司股份的,按照上市公司股份协议转让相关业务规则办理。

合格投资者变更同一控制下的业务主体、调整账户安排、变更基金产品或账户管理等。有利于提高投资运营效率或明确账户结构,可以按照证券登记结算机构的相关规定办理非交易的证券转让。

V.加强合规要求

明确委托证券公司和委托期货公司对合格境外投资者的交易行为管理和交易涉嫌违法违规行为的报告要求;明确合格境外投资者督促其境外投资者履行信息披露义务;新增加的检查员对合格外国投资者的监督职责。

外资进入市场的速度可能会进一步加快

9月25日,证监会、央行、国家外汇管理局发布《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》(以下简称《办法》)。修订的主要内容包括统一合格投资者QFII制度,)准入条件,简化申请审核程序,扩大投资范围,强化持续监控机制。

「国创高新股票」新规!外资持股达24%即须披露!外资投资范围进一步扩大插图(2)

来源:光大证券

中信证券表示,中国股票和债券市场的开放政策最近频繁推出并得到加强,这项新规定的实施将促进海外机构投资者长期积极参与中国多层次资本市场。

长城证券9月底发布研究报告称,国债和股市均位列全球第二,但外资持股比例仅为2%,-约为4%。未来,随着金融市场的稳步开放,海外资本进入中国仍有很大的增长空间和势头。

开源证券进一步表示,未来将有更多中长期基金进入中国市场,A股市场国际化水平有望提高。

(中国证券报)

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关于作者: 国创高新股票

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