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证监会“晒”稽查执法半年成绩单 行政处罚决定98份 罚没金额38.39亿元

证监会“晒”稽查执法半年成绩单 行政处罚决定98份 罚没金额38.39亿元

8月7日,中国证监会官方网站发布消息,通报上半年案件处理情况。数据显示,今年1-6月,证券期货市场新增各类案件165起,结案154起;中国证监会向公安机关移送59起涉嫌证券犯罪案件和线索,作出98项行政处罚决定,罚没总额38.39亿元。(上海证券报)

中国证监会官方网站8月7日发布信息,通报上半年案件处理情况。数据显示,今年1-6月,证券期货市场新增各类案件165起,结案154起;中国证监会向公安机关移送59起涉嫌证券犯罪案件和线索,作出98项行政处罚决定,罚没总额38.39亿元。

监管部门的结论是,上半年处理的案件主要表现出以下特点:

首先,金融欺诈影响恶劣,严重损害了市场诚信的基础。今年上半年,中国证监会对怡化人寿、河南钻石、维维股份等35家上市公司进行了调查,并对43起虚假陈述案件进行了行政处罚,其中一些案件造成了不良的市场影响。

二是大股东和实际控制人的资金占用和非法担保严重损害了上市公司和股东中小企业的利益,上半年,证监会对24起未按规定披露重大信息的案件进行了调查,部分案件涉及恶性利益转移。在这些案件中,有些涉及虚拟企业向大股东,转移资金,有些涉及为关联方提供巨额担保,有些涉及大股东,实际控制人操纵许多上市公司非法占用资金。

此外,中介机构未能勤勉尽责地执业,独立性不足,缺乏把关人的作用。上半年,中国证监会对审计项目中涉嫌失职的6家会计师事务所进行了双重调查,并提前将行政处罚通知了钟政珠江会计师事务所。1-6月,新增中介机构违法案件10起,其中审计机构违法案件8起,保荐机构违法案件1起,评估事务所违法案件1起。据中国证监会调查,部分审计机构配合上市公司伪造银行存款和询证函,其他审计机构在对收入和关联方的审计中未能保持应有的专业怀疑,或者在风险评估和控制测试中存在重大缺陷,出具的审计报告存在虚假记载。一些发起人在实践中很松懈,没有执行必要的审计程序。

此外,交易内幕的多起案件在一定程度上得到了遏制,仍有许多恶性市场操纵案件。上半年,交易内幕交易案件发生在趋势,下降,通过并购和业绩大幅波动仍存在许多不公平的交易案件,交易内幕交易避税案件数量同比上升。从操纵市场的案例来看,实际控制人与市场机构串通操纵我公司股票价格的案例时有发生。

根据中国证监会官方网站披露的信息,下一步将全面落实对资本市场违法行为“零容忍”的工作要求,坚决严厉打击上市公司财务欺诈、恶性市场操纵、内幕交易等重大违法行为,全面运用一案多查、行政处罚、市场禁入、重大违法行为强制退市等全方位立体问责机制。

关于作者: 谈股论金

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