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闪电解聘!广发证券刚遭重罚 首单再融资承销终止就来了!国信证券正式宣布

[闪电开火了!广发证券刚刚被严惩,第一笔承销再融资结束了!国信证券正式宣布]7月12日,国信证券宣布,公司第四届董事会第28次会议审议通过《关于变更公司非公开发行A股股票联席主承销商的议案》,并同意不聘请广发证券有限公司作为公司非公开发行A股股票股份的所有者承销招商。公司非公开发行的A股股票股份有限公司所有者承销招商变更为中国银河证券股份有限公司和红塔证券股份有限公司.(中国基金新闻)

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7月10日,中国证监会对广发证券在康美医药相关投资银行业务中的违规行为提前发出行政监管措施通知,并提出暂停保荐机构资格6个月,暂不受理承销债券业务相关文件12个月。

这一严厉处罚对广发证券的影响在本周末开始逐渐发酵。7月12日,国信证券宣布不再聘请广发证券作为公司在承销,的固定增长的共同所有者,这是广发证券受到处罚后第一家公开改变项目发起人身份的公司。

然而,一些业内人士预测,随着处罚的进一步发酵,广发证券在后续可能会遭遇更多的项目损失。

国信证券宣布,将不再聘请广发证券作为公司固定收益项目承销的共同所有者

7月12日,国信证券宣布,《关于变更公司非公开发行A股股票联席主承销商的议案》经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过,同意不聘请广发证券有限责任公司作为公司非公开发行A股股票股份有限公司所有者承销招商。公司非公开发行的A股股票股份有限公司所有者承销招商变更为中国银河证券股份有限公司和红塔证券股份有限公司.

从投票情况来看,该法案获得一致通过。

闪电解聘!广发证券刚遭重罚 首单再融资承销终止就来了!国信证券正式宣布插图(2)

这也是广发证券受到处罚后,第一家公开改变项目发起人角色的公司。

今年3月2日,国信证券发行《非公开发行A股股票预案(修订稿)》,拟发行发行股票股份不超过16.4亿股(含),募集资金总额不超过150亿元(含)。4月22日,国信证券收到了中国证监会发布的《关于核准国信证券股份有限公司非公开发行股票的批复》。

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值得注意的是,国鑫证券在承销,有三个共同所有者,即银河证券、广发证券和红塔证券。也就是说,国鑫证券只将广发证券排除在承销,的三个共有人之外,银河证券和红塔证券在承销的共有人地位没有改变。

后续可能会有更多的项目丢失

事实上,由于康美制药的影响,广发证券在过去的一年里损失了更多的项目。一位与广发证券关系密切的人士表示,由于项目不多,该公司的投资银行团队已经留下了很多人,“其中很多人被同行挖走了”。

早在公布被处罚的当晚,华东某经纪公司的一名投资银行家就对记者表示,半年内无法开展业务将对广发证券造成很大影响,可能会造成更多的客户和员工流失。

随着国信证券的解禁公告,广发证券被处罚的影响正在逐渐发酵。一些业内人士预计未来会有更多的项目丢失。

不仅如此,对于广发证券而言,更令人担忧的是,处罚将直接错失一波机会,在后续竞争中落在后面。2020年,优惠政策将频繁出台,科技股、创业板和新三板的改革将为经纪投资银行业务提供巨大的商机。随着投资银行业务按下“暂停按钮”,广发证券可能错过这轮IPO“盛宴”。

据统计,截至目前,共有13家公司在排队等待广发证券的首次公开发行审核和申请,其中10家已经受理,2家已经回复,分别是深圳市新亿昌科技有限公司和广州众望龙腾有限公司,另外1家已经上报为四川郎酒股份有限公司.同时,广发证券还有34家咨询企业。

然而,广发证券的保荐人资格已被暂停6个月,这可能导致这些项目的保荐机构更换。

根据广发证券2019年年报数据,2019年,承销,共有16家首次公开募股公司,在业内排名第四;承销首次公开募股总额为89.6亿元,在业内排名第五。今年以来,到目前为止,广发证券已经完成了6次首次公开募股,共募集到32.92亿元,加上此次处罚,该业务的下滑已成定局。

分类等级可能会降低

对于广发证券来说,还有一件坏事在等着它。这是分类评级的下调。根据2019年券商分类评级结果,广发证券被评为“BBB”,比2018年下降高出两个等级。作为一线经纪人,这个评级并不高。

7月10日晚,在中国证监会公布对广发证券的处罚决定中,对14名直接责任人和负有管理责任的人员分别采取了10年至20年不适合候选人、公开谴责和限制相关高管领取薪酬等监管措施,广发证券被责令追究相关责任人员的内部责任,并按照公司规定追回相关薪酬收入。其中包括广发证券现任副总经理欧阳Xi和执行副总经理李芹。

根据7月10日刚刚发布的《证券公司分类监管规定》,对采取行政监管措施和自律管理措施的证券公司董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的扣除标准进一步明确。具体而言,根据最新规定,公司被限制经营活动时间超过6个月,暂时拒绝接受行政许可相关文件时间超过6个月,或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法行为负有责任而被认定为不合适人选时间超过1年的,每次扣3分。

目前,“积分是经纪人的命根子”,主要扣款项目的含义不言而喻。根据分类监管的规定,一旦降级,公司的创新业务和融资融券业务也可能受到影响。

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