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年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚

[年内,中国证监会共发出104张罚单和17张最高处罚罚单]近年来,中国证监会一直对违法违规行为进行严格监管。新《证券法》实施后,中国证监会本着新《证券法》的精神,对资本市场违法违规行为实施了更加严厉的处罚。《证券日报》据中国证监会网站统计,截至今年7月12日,中国证监会和地方证监局共发布104项行政处罚决定,其中有41项违反了信,占39.42%,有30项违反了交易,内幕,占28.85%,有近70%违反了信和交易内幕。年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚插图

7月10日,中国证监会表示,拟采取暂停保荐机构资格6个月、暂停12个月不受理承销债券业务相关文件的行政监管措施。近年来,中国证监会一直对违法违规行为进行严格监管。新《证券法》实施后,中国证监会本着新《证券法》的精神,严厉处罚资本市场违法违规行为。

《证券日报》据中国证监会网站统计,截至今年7月12日,中国证监会和地方证监局共发布104项行政处罚决定,其中有41项违反了信,占39.42%,有30项违反了交易,内幕,占28.85%,有近70%违反了信和交易内幕。

17张票是最高的处罚

据《证券日报》记者称,上述104项罚款中有17项涉及最高罚款。其中,在16项违规罚款中,中国证监会对上市公司或实际控制人处以最高处罚;在1项交易内幕交易罚单中,中国证监会对违规者处以5项处罚,即2005年修订的《证券法》中的最高处罚。

例如,今年5月,中国证监会对ST的龙等16名责任人员进行了罚款,显示ST的实际控制人龙在生态2017年度报告中指示、指使或隐瞒实际控制人信息披露的虚假记录,以及凯蒂生态未按规定披露与控股及其关联方的金融交易或,被中国证监会罚款90万元。

上海市国浩律师事务所律师朱向记者表示,新证券法实施以来,中国证监会的行政处罚具有严格、严肃、快捷的特点。在处罚力度上,由于“法不溯既往”的基本原则,新证券法实施前已经立案的案件,如证监会违反长子岛公司信息披露法律法规的案件、康美制药恶性财务欺诈案件等。都是依据原证券法进行处罚的。可见,今后,针对资本市场金融欺诈、上市公司欺诈等恶性违法行为,中国证监会将继续严格、严肃、及时追究相关违法机构和人员的责任,从而增加证券违法成本,净化市场环境,保护投资者合法权益,维护资本市场秩序,促进市场健康稳定发展。年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚插图(1)

中国证监会主席易会满在“5.15全国投资者保护宣传日”上表示,中国证监会将坚持依法行政,对新证券法实施前已有违法行为且仍处于调查和审理阶段的案件,中国证监会将贯彻新证券法的精神,严肃处理,同时推进积案清理工作。对于3月1日前开始但仍在发生并造成严重危害的违法行为,中国证监会将严格按照新《证券法》的规定予以严厉处罚。

自3月份以来,已有37家公司提交了申请

记者《证券日报》根据上市公司公告统计,截至7月12日,中国证监会在本年度共对41家上市公司进行了调查(不包括高级管理人员),其中包括37家上市公司

“经3月后调查,涉嫌误导性陈述等信息披露违法行为,预计中国证监会将在一年内作出相应的行政处罚决定。”朱表示,新《证券法》大大加大了对欺诈发行、非法披露和不披露重要信息的处罚力度,进一步加大了资本市场违法违规成本。因此,违规者将面临更高的行政罚款和对投资者的民事赔偿,这将对资本市场产生更大的冲击。

除了新证券法强化的行政责任和有中国特色的集体诉讼下的民事责任外,资本市场中的违法者还将面临更为严格的刑事责任。最近,刑法修正案(十一)草案已提交全国人民代表大会常务委员会审议。草案拟加大对发行股票,债券欺诈罪、非法披露和不披露重要信息罪的处罚力度,明确控股股东和实际控制人的刑事责任,同时加大对证券发行保荐人、交易等中介机构提供重大资产虚假证明文件罪的处罚力度,增加资本市场非法成本。年内证监会已开104张罚单 17份给予顶格处罚插图(2)

“对于新证券法,市场各方都进行了广泛的宣传和普及,新证券法对证券市场违法行为的威慑力大大增强。”德恒(上海)律师事务所合伙人陈波向记者表示,随着集体诉讼示范案件的结案、证监会根据新《证券法》增加的责任而出台的处罚措施,以及《刑法》正在进行的修订及其在案件审理中的实际运用,新《证券法》的影响力和威慑力将进一步增强。

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关于作者: 东信和平股票

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